Gli orientamenti dell'SMA in materia di valutazione di adeguatezza.
Aula 01 - Via Bocconi, 8 - Milano
In data 6 luglio 2012, l'ESMA ha pubblicato un documento contenente "Guidelines on certain aspects of the MiFID suitability requirements", con l'obiettivo di dettare linee di indirizzo di carattere generale in tema di valutazione dell'adeguatezza delle operazioni da parte delle imprese di investimento conseguente alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti ovvero del servizio di gestione di portafogli.
Gli Orientamenti forniscono chiarimenti volti ad indirizzare gli intermediari nella efficiente traduzione operativa degli obblighi prescritti dalla MiFID in tema di adeguatezza, richiamando l'attenzione sulla necessita' per le imprese di investimento di svolgere - a mezzo delle proprie procedure aziendali - una valutazione degli investimenti che preveda l'utilizzo e la conseguente valorizzazione di una pluralita' variabili afferenti, da un lato, alle caratteristiche della clientela servita e, dall'altro, alle specificita' dei prodotti. Il convegno, intende evidenziare le principali novita' introdotte, i passi in avanti e le problematiche che rimangono da risolvere.
Sono intervenuti:
Giovanna Zanotti, Università degli studi di Bergamo
Giovanni Musella, Funzionario Ufficio Vigilanza e Albo Intermediari e Agenti di cambio, Consob
Alessandro Papaniaros, Responsabile Compliance, Banco Popolare
Massimo Scolari, Segretario Generale, ASCOSIM
Pierluigi Pluviano, Director Audit and Compliance, Nexen SpA
Marco Aluigi, Manager Audit and Compliance, Nexen SpA
Luigi Spada, Senior Counsel, Studio Legale Bird & Bird
Emanuele Carluccio, SDA Professor.
Agenda
Gli orientamenti dell’Esma in materia di valutazione di adeguatezza
14.00-14.30 Registrazione partecipanti
14.30 Apertura Lavori
Introduce Giovanna Zanotti, SDA Bocconi
14.40 Giovanni Musella, Consob
15.00 Luigi Spada
15.20 Alessandro Papaniaros, Reponsabile Compliance Banco Popolare,
Orientamenti ESMA: profili di maggiore impatto e sfide per un intermediario generalista
15.40 Massimo Scolari , Segretario Generale Ascosim
La valutazione di adeguatezza nel servizio di consulenza in materia di investimenti, alla luce dei nuovi orientamenti dell'Esma
16.00 Pierluigi Pluviano ”L’impatto sul sistema dei controlli interni dei recenti orientamenti ESMA in materia di valutazione dell'adeguatezza nella prestazione dei servizi di investimento”
16.20 Tavola Rotonda
Modera: Emanuele Carluccio, SDA Bocconi
Massimo Scolari , Segretario Generale ASCOSIM
Giovanni Musella, Consob
Alessandro Papaniaros
Luigi Spada
17.00 Coffee Break